National Futures Association

año 1982Regulado por el gobierno

National Futures Association (NFA) is the industrywide, self-regulatory organization for the U.S. derivatives industry, providing innovative and effective regulatory programs. Designated by the CFTC as a registered futures association, NFA strives every day to safeguard the integrity of the derivatives markets, protect investors and ensure Members meet their regulatory responsibilities.

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PenalidadMulta

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Resumen de divulgación

Coincidencia de divulgaciónCoincidencia de números reglamentarios
Tiempo de divulgación2019-08-07
Monto de la multa$ 50,000.00 USD
Motivo del castigoLa Decisión, emitida por el Comité de Conducta Comercial (BCC) de la NFA, se basa en una Queja emitida por el BCC y una oferta de acuerdo presentada por Gain.

Detalles de divulgación

NFA ordena a Gain Capital Group LLC, comerciante a comisión de futuros de Bedminster, NJ y miembro distribuidor de divisas, que pague una multa de $50,000

Para publicación inmediata 7 de agosto de 2019 Para obtener más información, comuníquese con: Kristen Scaletta, 312-781-7860, kscaletta@nfa.futures.org Karen Wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org NFA ordena futuros de Bedminster, NJ Gain Capital Group LLC (Gain Capital Group LLC (Gain), comerciante a comisión de futuros y distribuidor de divisas miembro de Bedminster, NJ, pagará una multa de $50,000) La Decisión, emitida por el Comité de Conducta Comercial (BCC) de la NFA, se basa en una Queja emitida por el BCC y una oferta de acuerdo presentada por Gain. La Demanda alegaba que Gain no ajustó favorablemente todos los pedidos de los clientes afectados negativamente por un mal funcionamiento recurrente que afectó a la plataforma de comercio electrónico de Gain. Para obtener más información, lea la Queja y la Decisión.

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Anexo