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金融监管局给违反NMS规定的HSBC开具罚单
摘要：汇丰证券美国分公司同意支付少量罚款作为和金融监管局（FINRA）的和解的一部分。
汇丰证券美国分公司同意支付少量罚款作为和金融监管局（FINRA）的和解的一部分。
在2017年7月至2020年9月期间，汇丰银行未能采取合理措施确保其发送至某些市场中心的跨市场清盘订单符合《1934年证券交易法规则》600(b)(30)以及600(b)(312)条的监管全国市场系统（NMS）的要求，违反了NMS规则611(c)和FINRA规则2010。此外，汇丰银行还违反了FINRA规则3110和2010，未能开发维护其监管系统，包括合理定制的书面监管程序已确保公司能遵守规则611(c)。
汇丰银行没有认识到这些问题，也没有进行审查以确保所有相关的ISO都能以受保护的报价执行。因此，汇丰银行未能采取合理的预防措施来确保其ISO符合规则600(b)(30) 和 600(b)(31)
(31)之规定。2020年9月，汇丰的供应商通过其智能订单路由器系统解决了技术问题。由于这些监管缺陷，汇丰银行未能发现并修复其供应商的智能订单路由器的三个技术故障，导致该公司路由通过市场中心受保护的报价定价的ISO。此后，汇丰银行已解决了这些问题。更多外汇消息，请关注下载外汇天眼APP，全球交易商监管查询APP。
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