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ESMA向欧洲委员会建议：根据MIFID II / MIFIR实施制裁
摘要：欧洲证券和市场管理局（ESMA）今天向欧洲委员会（EC）建议发布有关根据MiFID II / MiFIR实施行政和刑事制裁的建议。
欧洲证券和市场管理局（ESMA）今天向欧洲委员会（EC）建议发布有关根据MiFID II / MiFIR实施行政和刑事制裁的建议。
该技术建议涉及行政和刑事制裁的适用，尤其是需要进一步统一违反MiFID II / MiFIR要求而制定的行政制裁。
ESMA的技术建议包括：
修改MIFID II对国家主管部门（NCA）的要求，以披露和报告有关制裁和措施的信息；
修改MIFID II对NCA的要求，以与司法当局联系以收集有关刑事制裁的信息；
在各成员国的国家NCA制裁范围和措施中纳入和解权力，以提高其执法程序的效率；
修改有关MiFID II预防措施的当前要求。
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