Broker CHS Didenda CFTC $6,5 Juta Karena Langgar AML

Commodity Futures Trading Commission (CFTC) telah mengajukan dan menyelesaikan tuntutan terhadap broker CHS Hedging LLC atas penyimpangan dalam ketentuan Anti-Money Laundering (AML), manajemen risiko, dan pengawasan. Pelanggaran ini terutama disebabkan oleh kegagalan CHS Hedging untuk menerapkan program AML yang memadai, khususnya yang diterapkan pada akun trading berjangka dan opsi yang dikendalikan oleh salah satu pelanggannya. Selain itu, CHS Hedging gagal menerapkan batasan berbasis risiko terkait perdagangan oleh pelanggan tersebut. Perintah tersebut mewajibkan CHS Hedging untuk membayar denda uang perdata sebesar $6,5 juta dan untuk melakukan tindakan perbaikan tertentu terkait dengan pelanggaran tersebut.

“Undang-Undang Pertukaran Komoditas dan peraturan yang menyertainya mengharuskan FCM untuk memiliki dan benar-benar menerapkan kebijakan dan prosedur AML dan manajemen risiko yang memadai,” kata Penjabat Direktur Penegakan Gretchen Lowe. “Ini adalah komponen penting untuk memastikan pelanggan terlindung dari penipuan, dan CFTC tidak akan ragu untuk mengambil tindakan dan memerlukan sanksi dan remediasi yang signifikan.”

Latar Belakang Kasus Broker CHS

Temuan bahwa dari Januari 2017 hingga Desember 2020, salah satu pelanggan CHS Hedging (Trader A) memiliki dan mengendalikan perusahaan peternakan dan bisnis terkait lainnya, dan terlibat dalam perdagangan spekulatif yang menyebabkan kerugian jutaan dolar di rekening perusahaan peternakan di CHS. Hedging. Trader A dan perusahaan peternakan melakukan pembayaran margin bersih lebih dari $147 juta kepada CHS Hedging selama empat tahun tersebut. Menurut perintah tersebut, CHS Hedging menerima pembayaran margin dari Trader A tanpa menyelidiki secara memadai sumber dana Trader A atau melaporkan transaksi Trader A dalam Laporan Aktivitas Mencurigakan ke Departemen Keuangan.

Temuan bahwa kerugian trading Trader A difasilitasi oleh kegagalan CHS Hedging untuk memaksakan dan menegakkan trading limit yang sesuai di akunnya. Trading limit Lindung Nilai CHS yang dikenakan pada akun Trader A ternyata tidak sesuai dengan sumber daya keuangan dan kebutuhan lindung nilai Trader A. Karena Trader A sering melampaui batas tradingnya. CHS Hedging, kadang-kadang, menaikkan batas tersebut, yang memungkinkan Trader A melanjutkan trading spekulatifnya dan mempertahankan lebih banyak kerugian.

Selain itu, pesanan tersebut menemukan bahwa CHS Hedging gagal memelihara catatan tertentu yang diperlukan untuk komunikasi pra-perdagangan dan gagal menghasilkan catatan tertentu yang diperlukan dengan segera atau dalam bentuk yang diminta oleh staf CFTC. Staf Divisi Penegakan yang bertanggung jawab atas masalah ini adalah Ashley J. Burden, Joseph Patrick, Ben Sedrish, Allison V. Passman, Scott R. Williamson, dan Robert Howell. Selain itu, CHS Hedging diduga gagal memelihara catatan wajib tertentu untuk komunikasi pra-perdagangan dan gagal membuat catatan wajib tertentu dengan segera atau dalam bentuk yang diminta oleh staf CFTC.

WikiFX adalah aplikasi yang menyediakan informasi broker lengkap baik lokal maupun mancanegara. Saat ini WikiFX memiliki data lebih dari 40.000 broker yang ada di seluruh dunia. WikiFX juga bekerja sama dengan 30 regulator forex yang ada di seluruh dunia dalam penyediaan datanya dan tersedia dalam 12 bahasa. Hal ini WikiFX lakukan agar para trader maupun calon investor yang telah terjun maupun yang akan terjun ke dunia forex dapat terbantu dengan beragam informasi yang WikiFX sediakan. Selain menyediakan informasi lengkap dari suatu broker, WikiFX juga menyediakan berita forex dan investasi, edukasi forex, VPS, kalender ekonomi hingga Expert Advisor dan nikmati juga fitur terbaru yaitu Demo Trading yang dapat mendukung segala aktivitas Anda di dunia forex!